25,5 milliós bírságot kapott a Concorde Értékpapír Zrt.

Szerző: Adó Online
Dátum: 2019. április 1.
Címkék: , ,
Rovat:
A Magyar Nemzeti Bank (MNB) 25,5 millió forintra bírságolta a Concorde Értékpapír Zrt.-t a működését érintő prudenciális és pénzmosás-megelőzési jogsértések miatt, és kötelezte a jogszabályoknak való megfelelésre.

A jegybank hétfői tájékoztatása szerint a feltárt szabályszegések az ügyfeleknek nem okoztak kárt, és nem befolyásolták a hazai tőkepiac biztonságos működését. Az eljárás a 2016. januártól kezdődő időszakra vonatkozott.

Az MNB értékelése szerint a Concorde Zrt. nem biztosította az ügyfelek pénzeszközeinek valós idejű nyilvántartását, és több tranzakció esetében nem lehetett megbizonyosodni arról, hogy azoknál volt-e mögöttes ügyfélmegbízás. A vizsgálat ugyanakkor közvetlen ügyfél érdeksérelmet okozó jogsértést nem azonosított. Az MNB több hiányosságot tárt fel a Concorde Zrt. pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás megelőzési tevékenysége kapcsán is.

Az eljárás a Concorde Zrt. sztornózási és fedezetértékelési gyakorlatára, a jegybanki adatszolgáltatásra, a nyilvántartások vezetésére, a javadalmazási politikára és a folyamatba épített ellenőrzésre vonatkozóan is több hiányosságot tárt fel. A zrt. a vizsgált időszakban nem rendelkezett megfelelő eljárással a piaci visszaélések gyanúját felvető ügyletek kiszűrésére, és a bizalmas információkhoz hozzáférő személyek egyes tevékenységének megakadályozására sem. Helytelen gyakorlatot követett emellett a kiemelt közszereplőkkel történő üzleti kapcsolat létesítése, a gyanús ügyletek kiszűrése, a tényleges tulajdonosi nyilatkozatok bekérése és a kötelező jegybanki adatszolgáltatás terén is – írták.

A bírságösszeg meghatározásakor az MNB súlyosító körülményként vette figyelembe a szabályszegések egy részének rendszerszintű, tartós jellegét, és a Concorde Zrt. jelentős piaci részesedését. Enyhítő körülmény volt a befektetési szolgáltató együttműködő magatartása az eljárás során, és a hiányosságok orvoslására hozott számos azonnali intézkedése.

(MTI)


Kapcsolódó cikkek:


Potencianövelőt tiltott be a NÉBIH
2019. július 19.

Betiltotta a BoomBoom férfiaknak szánt étrend-kiegészítő forgalmazását a Nemzeti Élelmiszerlánc-biztonsági Hivatal. A hivatal a forgalmazóval szemben élelmiszer-ellenőrzési bírságot szab ki, a hamisítás miatt büntetőfeljelentést is tesz.

Gigantikus büntetés kapott az amerikai chipgyártó
2019. július 18.

Gigantikus büntetés kapott az amerikai chipgyártó

Az Európai Bizottság 242 millió eurós bírságot szabott ki a Qualcomm amerikai mobiltelefonchip-gyártóra csütörtökön, amiért értékelése szerint a vállalat visszaélt piaci erőfölényével.

Vizsgálat indult az Amazon ellen
2019. július 17.

Vizsgálat indult az Amazon ellen

Trösztellenes eljárás keretében azt vizsgálja az Európai Bizottság, hogy versenyellenes-e a vállalat magatartása.